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- 作 者：优路教育证券从业人员资格考试命题研究组组编
- 出 版 社：北京：机械工业出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：9787111532972
- 标注页数：174 页
- PDF页数：182 页
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第一章 证券市场基本法律法规 1
命题点解读 1
第一节 证券市场的法律法规体系 1
第二节 公司法 2
第三节 证券法 19
第四节 基金法 41
第五节 期货交易管理条例 47
第六节 证券公司监督管理条例 53
模拟预测 61
第二章 证券从业人员管理 74
命题点解读 74
第一节 从业资格 74
第二节 执业行为 84
模拟预测 100
第三章 证券公司业务规范 109
命题点解读 109
第一节 证券经纪 109
第二节 证券投资咨询 117
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 123
第四节 证券承销与保荐 128
第五节 证券自营 132
第六节 证券资产管理 135
第七节 其他业务 142
模拟预测 150
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 163
命题点解读 163
第一节 证券一级市场 163
第二节 证券二级市场 166
模拟预测 171