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- 作 者：证券业从业人员资格考试研究中心编著
- 出 版 社：北京：中国发展出版社
- 出版年份：2017
- ISBN：9787517705987
- 标注页数：263 页
- PDF页数：271 页
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第一部分 考点解读 1
第一章 证券市场基本法律法规 1
第一节 证券市场的法律法规体系 1
第二节 《公司法》 3
第三节 《证券法》 22
第四节 《证券投资基金法》 44
第五节 《期货交易管理条例》 54
第六节 《证券公司监督管理条例》 63
第二章 证券从业人员管理 75
第一节 从业资格 75
第二节 执业行为 88
第三章 证券公司业务规范 112
第一节 证券经纪 112
第二节 证券投资咨询 123
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 135
第四节 证券承销与保荐 154
第五节 证券自营 161
第六节 证券资产管理 171
第七节 其他业务 184
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 216
第一节 证券一级市场 216
第二节 证券二级市场 222
第二部分 实战模拟试卷 228
实战模拟试卷一 228
实战模拟试卷一参考答案 245
实战模拟试卷二 246
实战模拟试卷二参考答案 263