- 作 者：证券业从业人员资格考试研究中心编著
- 出 版 社：北京：中国发展出版社
- 出版年份：2017
- ISBN：9787517705970
- 标注页数：263 页
- PDF页数：271 页
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第一部分 考点解读 1
第一章 证券投资顾问业务监管 1
第一节 资格管理 1
第二节 主要职责 5
第三节 工作规程 7
第四节 法律责任 17
第二章 基本理论 19
第一节 生命周期理论 19
第二节 货币的时间价值 23
第三节 资本资产定价理论 27
第四节 证券投资理论 37
第五节 有效市场假说 44
第三章 客户分析 54
第一节 信息分析 54
第二节 财务分析 56
第三节 风险分析 59
第四节 目标分析 64
第四章 证券分析 67
第一节 证券分析方法的主要类型 67
第二节 基本分析 70
第三节 技术分析 117
第五章 风险管理 142
第一节 证券投资顾问业务的风险管理 142
第二节 信用风险管理 148
第三节 市场风险管理 160
第四节 流动性风险管理 166
第六章 品种选择 172
第一节 产品选择 172
第二节 时机选择 179
第三节 行业轮动 181
第七章 投资组合 184
第一节 投资组合管理 184
第二节 股票投资组合 186
第三节 债券投资组合 191
第四节 衍生工具 195
第八章 理财规划 201
第一节 现金、消费和债务管理 201
第二节 保险规划 206
第三节 税收规划 213
第四节 人生事件规划 219
第五节 投资规划 222
第二部分 实战模拟试卷 225
实战模拟试卷一 225
实战模拟试卷一参考答案 242
实战模拟试卷二 244
实战模拟试卷二参考答案 262