金融数据模型

0．绪论 1

0.1　数据模型概念 1

0.2　企业数据架构 4

0.3　金融数据模型概述 6

0.4　金融数据模型作用 9

0.5　模型图示说明 11

1．当事人和当事人角色 11

1.1　当事人分类 16

1.2　当事人角色 18

1.2.1 业务单元 20

1.2.2　金融服务提供者 22

1.2.3　客户角色 24

1.2.4　法律单元 24

1.2.5　银行职员 26

1.2.6　金融工具参与者 31

1.2.7　其他 32

1.3　当事人关系 35

1.4　个体 43

1.5　群体 46

1.6　政治实体 48

1.7　备注 51

2．法人实体 53

2.1　法律实体 53

2.1.1　法律实体事件 56

2.1.2 法律实体当事人角色 56

2.2　法人实体 60

2.2.1 法人实体所有权结构（股权） 64

2.2.2　法人实体组织类型 65

2.2.3　法人实体行业分类 65

2.3　代表实体 66

2.4　会计主体 68

2.5　备注 71

3．组织机构及作业 73

3.1　作业 73

3.2　业务单元 75

3.3　管理维度 81

3.4　组织机构 83

4．客户角色 91

4.1 客户角色 91

4.2　买主 93

4.2.1 买主结构 94

4.2.2　业务流程 97

4.2.3 目标市场 100

4.2.4　业务流程管理的买主 106

4.2.5 关系管理的买主 107

4.2.6　营销对象 110

4.3　信用客户和债务人 112

4.3.1　信用客户 112

4.3.2　债务人 114

5．产品 119

5.1　分类方案 119

5.2　分类等级级别 122

5.3　客户分类方案 124

6．分类方案 131

6.1　产品定义 131

6.2　产品特征 135

6.3　产品分类方案 137

6.4　产品与当事人角色关系 141

7．协议 147

7.1　业务约定 147

7.2　业务约定条款 155

8．交易 160

8.1　执行交易 160

8.2　财务交易 168

8.2.1 客户产品交易 170

8.2.2　会计交易 171

8.3　会计分录 173

8.4　交易规则 178

9．财务记录 182

9.1　财务记录 182

9.2　财务头寸 189

9.3　财务记录集 197

9.4　汇总金额条目 205

9.5　记账规则 210

10．地域 214

10.1　地域层次 214

10.2　场所 217

10.3　地理地域 220

10.3.1　地理地域分类 220

10.3.2 国家 225

10.4　货币 226

10.5　地址 228

11．通讯 235

11.1　通讯事件记录 235

11.2　通讯目的 240

11.3　格式协议规则 246

11.4　消息 249

12．凭证 253

12.1　凭证结构 253

12.2　凭证用途 255

12.2.1　财务记录凭证用途 255

12.2.2　交易凭证用途 257

12.2.3　通讯事件凭证用途 258

12.3　凭证分类 260

12.4　备注 264

13．时间表 266

13.1 时间表 266

13.1.1 基于时间表规律性的时间表分类 267

13.1.2　基于结束条件的时间表分类 268

13.1.3　基于银行业务的时间表分类 269

13.2　时间表关系 276

13.3　时间表条目 278

13.3.1　基于涵盖范围的时间表条目分类 280

13.3.2　基于业务的时间表条目分类 281

13.4　时间表与时间表条目业务关系 287

13.5　备注 290

14．金融资产 292

14.1　金融资产简介 292

14.2　有形资产 294

14.3　金融工具 296

14.3.1 市场工具 304

14.3.2　双边工具 316

14.3.3 价格／比率事件 318

14.3.4　金融工具市场结构 322

14.3.5　金融工具参与者和金融服务提供者 324

14.4　产品交付交易 330

14.4.1 产品交付交易过程 330

14.4.2　发行 334

14.4.3 交易 346

14.4.4　投资者服务 351

14.4.5　金融服务 358

14.5　结算 360

后记 364