- 作 者：证券从业资格考试辅导丛书编委会主编
- 出 版 社：上海：立信会计出版社
- 出版年份：2009
- ISBN：9787542922502
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第一章 证券交易概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 3
第一节 证券交易的概念和基本要素 3
第二节 证券交易程序和交易机制 10
第三节 证券交易所的会员和席位 12
考点预测题 16
参考答案 26
第二章 证券经纪业务 28
本章大纲 28
本章考点预测 29
知识线索图 29
考点分析 30
第一节 证券经纪业务的含义和特点 30
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 33
第三节 委托买卖 38
第四节 竞价与成交 43
第五节 特别交易规定和交易事项 46
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理 50
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 54
第八节 证券经纪业务的风险及其防范 56
考点预测题 58
参考答案 75
第三章 证券经纪业务相关事项 76
本章大纲 76
本章考点预测 76
知识线索图 77
考点分析 78
第一节 股票发行业务 78
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 80
第三节 基金、权证和转债的相关操作 82
第四节 代办股份转让 86
第五节 期货交易的中间介绍 90
考点预测题 92
参考答案 106
第四章 证券自营业务 108
本章大纲 108
本章考点预测 108
知识线索图 109
考点分析 109
第一节 证券自营业务的含义与特点 109
第二节 证券公司证券自营业务管理 110
第三节 证券自营业务的禁止行为 113
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 115
考点预测题 118
参考答案 131
第五章 资产管理业务 132
本章大纲 132
本章考点预测 132
知识线索图 133
考点分析 134
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 134
第二节 资产管理业务的基本要求 136
第三节 定向资产管理业务 138
第四节 集合资产管理业务 141
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 146
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 148
考点预测题 150
参考答案 170
第六章 融资融券业务 172
本章大纲 172
本章考点预测 172
知识线索图 173
考点分析 174
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 174
第二节 融资融券业务的管理 175
第三节 融资融券业务的风险及其控制 182
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 183
考点预测题 185
参考答案 203
第七章 债券回购交易 204
本章大纲 204
本章考点预测 204
知识线索图 205
考点分析 205
第一节 债券质押式回购交易 205
第二节 债券买断式回购交易 211
考点预测题 215
参考答案 233
第八章 清算与交收 234
本章大纲 234
本章考点预测 234
知识线索图 235
考点分析 235
第一节 清算与交收的含义 235
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 239
第三节 我国B股的清算与交收 242
第四节 我国债券回购交易的清算与交收 244
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 247
第六节 我国权证的清算与交收 249
第七节 融资融券业务的清算与交收 252
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 254
考点预测题 255
参考答案 278