中国证券经纪人制度研究

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上编 41

第一部分我国建立证券经纪人制度可行性分析 41

一、证券经纪人概念 41

二、我国建立证券经纪人制度的必要性 43

三、我国建立证券经纪人制度的可能性 54

第二部分证券经纪人制度实际操作方案 67

一、证券经纪人的基本职能 67

二、证券经纪代表的分级制度 71

三、证券经纪代表的注册及资格管理 71

四、证券经纪代表的地位及归属 73

五、证券经纪代表的责任 74

六、证券经纪人制度的风险管理 75

七、证券经纪人的佣金制度 77

八、证券经纪人制度的模式选择 78

九、证券经纪人制度的相关法规与监管 79

十、关于证券投资顾问的设置与管理 80

下编 87

世界主要证券市场与经纪人制度介绍 87

美国证券市场与经纪人制度介绍 87

日本证券市场与经纪人制度简介 107

台湾地区证券市场与经纪人制度介绍 120

新加坡证券市场与经纪人制度介绍 150

香港地区证券市场与经纪人制度介绍 179

德国证券市场与经纪人制度简介 201

附录 213

后记 263