资本市场结构理论与现实选择

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第一章金融体制的结构性选择 14

一、银行业与证券业：历史源起 14

二、关于分、混业的理论分析 16

三、现实困境与理论之争 21

四、微观基础：中国选择分业的根本原因 27

第二章证券监管的横向结构研究与选择 35

一、结构模式、理论分析与发展趋势 35

二、理论分析：独立型趋势和中国的选择 41

三中国证券监管横向结构分析 48

第三章证券监管的纵向结构研究与选择 55

一自律与他律：沿革与趋势 55

二自律与他律：一个理论分析模型 58

三自律组织的结构性分析和中国的选择 68

四、证券监管地区分权的结构性剖析 75

第四章证券一级市场结构研究与选择 85

一、结构模式：沿革与趋势 85

二、理论分析：注册制与审批制 90

三、中国现实的市场结构剖析 106

四、软预算约束与注册制在中国的不可能性分析 118

五、制度演进的突破口：Pre－IPO结构的建立 127

第五章证券二级市场结构研究 135

一、证券二级市场的功能与目标 135

二、证券二级市场的组织结构 148

三、第四种市场失灵、流动性与交易成本 156

四、证券二级市场的作价机制研究 162

五、证券二级市场的清算结构研究 168

主要参考资料 176

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