- 作 者：中国证券投资基金业协会组编
- 出 版 社：北京：高等教育出版社
- 出版年份：2017
- ISBN：9787040485936
- 标注页数：309 页
- PDF页数：316 页
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第四篇 基金运作管理 3
第十六章 基金的募集、交易与登记 3
第一节 基金的募集与认购 5
第二节 基金的交易、申购和赎回 14
第三节 开放式基金份额的登记 33
第十七章 基金的投资交易与结算 37
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算 39
第二节 银行间债券市场的交易与结算 51
第三节 海外证券市场投资的交易与结算 64
第十八章 基金的估值、费用与会计核算 78
第一节 基金资产估值 80
第二节 基金费用 89
第三节 基金会计核算 91
第四节 基金财务会计报告分析 94
第十九章 基金的利润分配与税收 99
第一节 基金利润及利润分配 101
第二节 基金税收 106
第二十章 基金的信息披露 110
第一节 基金信息披露概述 112
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 117
第三节 基金募集信息披露 120
第四节 基金运作信息披露 124
第五节 特殊基金品种的信息披露 132
第五篇 基金销售管理 137
第二十一章 基金客户和销售机构 137
第一节 基金客户 139
第二节 基金销售机构 144
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 149
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 154
第一节 基金销售机构人员行为规范 156
第二节 基金宣传推介材料规范 160
第三节 基金销售费用规范 167
第四节 基金销售适用性与投资者适当性 169
第五节 基金销售信息管理 178
第六节 私募投资基金销售行为规范 181
第二十三章 基金客户服务 190
第一节 基金客户服务概述 192
第二节 基金客户服务流程 195
第三节 投资者保护工作 202
第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理 209
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 209
第一节 治理结构 211
第二节 组织架构 217
第三节 风险管理 223
第二十五章 基金管理人的内部控制 231
第一节 内部控制的目标和原则 233
第二节 内部控制机制 239
第三节 内部控制制度 242
第四节 内部控制的主要内容 244
第二十六章 基金管理人的合规管理 249
第一节 合规管理概述 251
第二节 合规管理机构设置 254
第三节 合规管理的主要内容 260
第四节 合规风险 266
第七篇 基金的国际化 273
第二十七章 基金国际化的发展概况 273
第一节 海外市场发展 275
第二节 中国基金国际化发展 291
后记 308