- 作 者：郑石桥主编
- 出 版 社：北京：中国人民大学出版社
- 出版年份：2018
- ISBN：9787300258461
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第1章 合规审计的基本框架和基本步骤 1
第1节 审计业务体系和审计方式体系 2
第2节 合规审计的基本框架 11
第3节 数据式合规审计的基本步骤 41
本章小结 45
第2章 数据式合规审计的核心要素 47
第1节 合规审计风险 50
第2节 合规审计重要性 56
第3节 合规审计意见 65
第4节 合规审计电子数据分析的基本过程 71
本章小结 75
第3章 合规审计的审计准备工作 78
第1节 组建审计小组和发送审计通知书 79
第2节 初步业务活动 82
第3节 总体审计策略 84
第4节 合规风险评估程序的具体方案 89
本章小结 92
第4章 合规审计的风险评估程序 94
第1节 了解被审计单位及相关情况 95
第2节 了解被审计单位相关内部控制和相关信息系统 100
第3节 评估合规风险并确定进一步审计程序的总体方案和实施方案 111
本章小结 119
第5章 合规审计的进一步审计程序 121
第1节 合规审计的进一步审计程序及其目的 122
第2节 合规审计的内部控制测试 125
第3节 合规审计的实质性程序 130
本章小结 134
第6章 合规审计的审计报告 136
第1节 汇总审计发现、筛选审计发现及总体复核 138
第2节 嫌疑问题的审计定性 140
第3节 形成合规审计意见 144
第4节 撰写并发布合规审计报告及相关文件 147
本章小结 152
第7章 合规审计的审计成果应用 154
第1节 合规审计过程中的审计成果应用 156
第2节 合规审计整改机制 157
第3节 合规审计结果公告 167
本章小结 169
第8章 合规审计电子数据分析的关键技术 170
第1节 电子数据采集和预处理技术 171
第2节 电子数据分析技术 178
第3节 电子数据分析案例 191
本章小结 214
第9章 合规审计的审计标准 215
第1节 适用审计标准的选择 216
第2节 法律法规的分类及检索 219
本章小结 230
第10章 员工舞弊行为审计 232
第1节 员工舞弊概述 235
第2节 员工舞弊预警审计技术 247
第3节 员工舞弊侦察审计技术 249
本章小结 251