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- 作 者：证券从业资格考试研究中心编
- 出 版 社：北京：北京理工大学出版社
- 出版年份：2018
- ISBN：9787568257411
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Chapter 1 证券市场基本法律法规 1
第一节 证券市场的法律法规体系 2
第二节 公司法 3
第三节 证券法 22
第四节 基金法 43
第五节 期货交易管理条例 51
第六节 证券公司监督管理条例 61
Chapter 2 证券从业人员管理 75
第一节 从业资格 76
第二节 执业行为 85
Chapter 3 证券公司业务规范 101
第一节 证券经纪 102
第二节 证券投资咨询 106
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 112
第四节 证券承销与保荐 119
第五节 证券自营 124
第六节 证券资产管理 130
第七节 其他业务 139
Chapter 4 证券市场典型违法违规行为及法律责任 159
第一节 证券一级市场 160
第二节 证券二级市场 165