证券市场基本法律法规新大纲版

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第一章证券市场基本法律法规概述 1

第一节证券市场的法律法规体系 2

第二节公司法 3

第三节证券法 27

第四节基金法 42

第五节期货交易管理条例 51

第六节证券公司监督管理条例 63

自测练习 74

第二章证券从业人员管理 76

第一节从业资格 76

第二节执业行为 86

自测练习 124

第三章证券公司业务规范 126

第一节证券经纪 127

第二节证券投资咨询 150

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 165

第四节证券承销与保荐 174

第五节证券自营 182

第六节证券资产管理 192

第七节其他业务 199

自测练习 221

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 223

第一节证券一级市场 223

第二节证券二级市场 232

自测练习 239

附录自测练习参考答案及解析 241

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