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- 作 者：中国人民银行深圳市中心支行《证券业洗钱风险研究》课题组著
- 出 版 社：北京：中国金融出版社
- 出版年份：2015
- ISBN：9787504978516
- 标注页数：193 页
- PDF页数：202 页
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第一章 研究背景与思路 1
第一节 证券公司非经纪业务发展概况 1
第二节 当前证券公司非经纪业务反洗钱工作现状 3
第三节 研究思路和方法 5
第二章 证券公司非经纪业务洗钱风险分析 7
第一节 资产管理业务洗钱风险 7
第二节 投资银行业务洗钱风险 19
第三节 融资类业务洗钱风险 32
第四节 代销金融产品业务洗钱风险 48
第五节 证券公司金融衍生品业务洗钱风险 53
第六节 证券公司互联网金融业务洗钱风险 64
第三章 问题与建议 76
第一节 当前非经纪业务反洗钱工作存在的问题 76
第二节 建议 85
附录 打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议 96
引言 96
FATF建议 98
FATF建议释义 114
对金融机构以及特定非金融行业和职业要求的法律基础 175
术语表 177
缩略语表 191
参考文献 193