- 作 者：于海颖，许国庆编写；江涛，段迪编审著
- 出 版 社：中信出版集团
- 出版年份：2017
- ISBN：9787508672014
- 标注页数：209 页
- PDF页数：222 页
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第一章 准则（一）：专业精神 1
第一节 知法守法 1
第二节 独立性与客观性 12
第三节 不当陈述 25
第四节 不当行为 38
第二章 准则（二）：资本市场诚信 43
第一节 重大非公开信息 43
第二节 市场操纵 61
第三章 准则（三）：对客户的义务 69
第一节 忠诚、谨慎与关心 69
第二节 公平交易 82
第三节 适当性 92
第四节 业绩陈述 99
第五节 保守机密 109
第四章 准则（四）：对雇主的义务 116
第一节 忠诚 116
第二节 额外报酬安排 129
第三节 上级主管的职责 133
第五章 准则（五）：投资分析、推荐与操作 140
第一节 勤勉与合理原则 140
第二节 与客户及潜在客户的沟通 150
第三节 记录保存 159
第六章 准则（六）：利益冲突 164
第一节 冲突的披露 164
第二节 交易优先权 171
第三节 推荐费 177
第七章 准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责 183
第一节 CFA协会项目参与者的行为 183
第二节 CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用 189
第八章 道德规范与职业行为项目 196
第一节 道德规范 196
第二节 职业行为项目 199
第九章 全球投资业绩标准 203
第一节 全球投资业绩标准的目标 203
第二节 全球投资业绩标准的简介 205
第三节 全球投资业绩标准的条款 207