- 作 者：李琦，刘建华编著；辽宁省高等教育自学考试指导委员会组编
- 出 版 社：大连：辽宁师范大学出版社
- 出版年份：2001
- ISBN：7810425900
- 标注页数：323 页
- PDF页数：331 页
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第一章 证券法概述 1
第一节 证券的基本原理 1
第二节 证券法的概念、调整对象和特点 5
第三节 证券法的发展和作用 8
第四节 我国证券法律体系 12
第二章 证券法的基本原则和主要制度 17
第一节 证券法的基本原则 17
第二节 证券法的主要制度 24
第三章 证券种类 41
第一节 股票 41
第二节 债券 49
第三节 证券投资基金 53
第四节 其他证券品种 58
第四章 证券发行 61
第一节 证券发行概述 61
第二节 股票的发行 64
第三节 证券投资基金的设立和发行 121
第四节 债券的发行 126
第五节 外资股的发行 148
第五章 证券上市 155
第一节 证券上市概述 155
第二节 股票上市 157
第三节 证券投资基金上市 169
第四节 债券上市 172
第五节 境外上市 176
第六章 证券交易 179
第一节 证券交易概述 179
第二节 证券交易的基本制度 186
第三节 证券交易程序 190
第四节 证券交易的相关规则 211
第五节 证券交易的禁止行为 215
第六节 上市公司的暂停上市与终止上市 220
第七章 上市公司收购 227
第一节 上市公司收购的概念和法律特征 227
第二节 上市公司收购的分类及一般规则 228
第三节 上市公司收购的程序 235
第八章 证券交易所 240
第一节 证券交易所概述 240
第二节 证券交易所的设立和组织结构 245
第三节 证券交易所的职能及其监管 253
第九章 证券公司 259
第一节 证券公司概述 259
第二节 证券公司设立和基本的业务规则 262
第三节 证券公司的业务及内部控制 274
第十章 证券登记结算和交易服务机构 279
第一节 证券登记的结算机构 279
第二节 证券交易服务机构 285
第十一章 证券监督管理机构与证券业协会 296
第一节 证券监督管理机构 296
第二节 证券业协会 302
第十二章 证券法律责任 305
第一节 证券法律责任的含义及其构成要件 305
第二节 证券法律责任的具体规定 308
主要参考书目 314
附 《证券法》自学考试大纲 317
自学考试大纲 317
考试题型举例 321
自学考试大纲后记 323