- 作 者：索晓辉编著
- 出 版 社：北京：中国宇航出版社
- 出版年份：2009
- ISBN：9787802185586
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第一章 证券市场基础知识 1
考点结构概览 1
考点重点突破 5
第一节 证券与证券市场概述 5
第二节 证券的主要类型 10
第三节 证券市场运行 20
第四节 证券投资的收益与风险 25
核心考点术语 26
考点自测解析 27
第二章 证券投资基金概述 38
考点结构概览 38
考点重点突破 39
第一节 证券投资基金概述 39
第二节 基金的运作机制和参与主体 43
第三节 基金的起源与发展 45
核心考点术语 46
考点自测解析 46
第三章 基金的类型和分析方法 56
考点结构概览 56
考点重点突破 58
第一节 基金分类概述 58
第二节 基金的分类与应用 59
核心考点术语 65
考点自测解析 66
第四章 基金市场的参与主体 71
考点结构概览 71
考点重点突破 72
第一节 基金份额持有人 72
第二节 基金管理人 73
第三节 基金托管人 75
第四节 基金市场的服务机构 76
核心考点术语 78
考点自测解析 78
第五章 基金的运作 88
考点结构概览 88
考点重点突破 89
第一节 基金运作概述 90
第二节 基金的投资运作 91
第三节 基金的估值、费用和会计核算 92
第四节 基金的利润分配和税收 95
核心考点术语 97
考点自测解析 98
第六章 基金的市场营销 106
考点结构概览 106
考点重点突破 109
第一节 基金市场营销概述 109
第二节 基金的销售渠道 110
第三节 投资者分析 112
第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理 113
第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育 115
第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范 117
核心考点术语 121
考点自测解析 121
第七章 基金的募集、交易与登记 127
考点结构概览 127
考点重点突破 129
第一节 封闭式基金的募集与交易 129
第二节 开放式基金的募集与认购 131
第三节 开放式基金的申购与赎回 133
第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 136
第五节 ETF、LOF的募集与交易 137
第六节 QDⅡ基金的募集与交易 141
第七节 基金份额的登记 143
考点自测解析 143
第八章 基金的信息披露 148
考点结构概览 148
考点重点突破 149
第一节 基金信息披露概述 149
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 152
第三节 基金的信息披露和应用 154
核心考点术语 161
考点自测解析 161
第九章 基金法律制度与监督管理 168
考点结构概览 168
考点重点突破 169
第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 169
第二节 基金监管和主要法律法规 176
第三节 基金销售的主要法律规定 185
考点自测解析 193
基金销售基础模拟试卷（一） 199
基金销售基础模拟试卷（二） 244